17 CFR 230.135. § - Értesítés a bejegyzett ajánlatokról.

a) Ha a felmondás nem ajánlat. Kizárólag a törvény 5. szakasza (15 USC 77e) alkalmazásában az a kibocsátó vagy eladási értékpapír-tulajdonos (és bármelyikük nevében eljáró személy), aki bármilyen médiumon keresztül közzéteszi az ajánlattételi jegyzéket, amelyet be kell jegyezni A törvény nem minősül értékpapírok eladásra kínálásának ezen értesítés útján, ha:

ajánlatokról

(1) Jelmagyarázat. A közlemény tartalmaz egy nyilatkozatot arról, hogy nem jelent semmilyen értékpapír eladásra vonatkozó ajánlatát; és

(2) Korlátozott hirdetmény tartalma. A közlemény egyébként legfeljebb a következő információkat tartalmazza:

i. a kibocsátó neve;

(ii) a felajánlott értékpapírok címe, összege és alapfeltételei;

(iii) az értékpapír-tulajdonosok által eladandó felajánlás összege, ha van ilyen;

(iv) a felajánlás várható időzítése;

(v) Az ajánlattétel módjának és céljának rövid ismertetése az aláírók megnevezése nélkül;

vi. arról, hogy a kibocsátó csak a vevők egy meghatározott csoportjára irányítja-e ajánlatát;

(vii) Bármely állam vagy külföldi ország vagy közigazgatási hatóság törvényei által megkövetelt nyilatkozatok vagy legendák; és

(viii) A következő ajánlatokban a hirdetmény további információkat tartalmazhat, az alábbiak szerint:

A. A jogok felajánlása. A meglévő értékpapírok tulajdonosainak felajánlásakor

(1) az értékpapír-tulajdonosok osztálya, amely jogosult előfizetésre;

(2) az előfizetési arány és a várható jegyzési ár;

(3) A javasolt rekordnap;

(4) a jogok várható kibocsátási napja; és

(5) A felajánlási jegyzési időszak vagy lejárati dátum.

(B) Felajánlás az alkalmazottaknak. A kibocsátó vagy a kapcsolt vállalkozás alkalmazottai számára történő felajánlás során:

(1) a munkáltató neve;

(2) az értékpapírokat kínáló alkalmazottak osztálya;

(4) A felajánlás időtartama.

(C) Tőzsdei ajánlat. Csereajánlatban:

(1) A tőzsdei ajánlat alapfeltételei;

(2) Az érintett vállalat neve;

(3) A tőzsdei ajánlatban keresett értékpapírok tárgyosztálya.

(D) A 145. szabály a) pontjának felajánlása. A 230.145. § a) pontjában felajánlás:

(1) annak a személynek a neve, akinek vagyonát a felajánlott értékpapírokért cserébe el kell adni;

(2) az ügyletben részt vevő bármely más fél neve;

(3) Az ügyletben részt vevő felek üzleti tevékenységének rövid leírása;

(4) az értékpapír-tulajdonosok értekezletének dátuma, ideje és helye az ügylet szavazására vagy az ügylethez való hozzájárulásra; és

(5) Az ügylet rövid leírása és az ügylet alapvető feltételei.

(b) Az ajánlattal kapcsolatos téves állítások kijavítása. Az a személy, aki e szakaszra hivatkozva hirdetményt tesz közzé, olyan hirdetményt adhat ki, amely nem tartalmaz többet, mint amennyi a javasolt ajánlattal kapcsolatban közzétett pontatlanságok kijavításához szükséges.

Az e szakasz szerinti, üzleti kombinációs ügyletekkel kapcsolatos közleményeket a 230.425. § (b) bekezdés előírása szerint kell benyújtani.